Modelo de gestión para prevenir el lavado de activos en las instituciones financieras

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dc.contributor.advisorArcos Pérez, Mónica Elizabeth
dc.contributor.authorMaliza Llambo, Nancy Fabiola
dc.date.accessioned21/11/2023 21:14
dc.date.available21/11/2023 21:14
dc.date.issued2023
dc.description.abstractSe aplicó una guía para prevenir el ingreso de recursos procedentes de actividades ilícitas a la Cooperativa de Ahorro y Crédito de Kullki Wasi Ltda., empleada la metodología definida por la SEPS; se realizó la consulta bibliográfica de los términos relacionados con el tema, en lo referente a la metodología se empleó una encuesta al personal del área destinada a cuidar el ingreso de los fondos a la institución financiera; como parte del documento se partió de un diagnóstico inicial donde se pudo conocer las disposiciones asumidas por la institución financiera, los procedimientos y la efectividad, conociendo los riesgos inherentes como de control, los mismos que son atendidos dentro de un plan de acción; es importante destacar que la institución financiera cuenta con un sistema informático se registran las operaciones debiendo emitir las alertas cuando sea necesarias; se pudo conocer que no generaban los informes necesarios para la aplicación de la narrativa vigente afectando la seguridad de la institución financiera y dejando libertad a los clientes y socios para efectuar transacciones sin que conozca su procedencia, se recomienda la actualización de dicho sistema para la generación de informes necesarias para tomar decisiones y la aplicación de la normativa
dc.description.degreeMagister en Contabilidad y Auditoría con Mención en Riesgos Operativos y Financieroses
dc.identifier.citationMaliza Llambo, Nancy Fabiola (2023). Modelo de gestión para prevenir el lavado de activos en las instituciones financieras. Ecuador: Ambato
dc.identifier.urihttps://repositorio.puce.edu.ec/handle/123456789/8862
dc.language.isoes
dc.publisherPUCE - Ambato
dc.rightsopenAccess
dc.subjectLavado de activos
dc.subjectInstituciones financieras
dc.subjectPrevención
dc.subjectModelos de gestión
dc.subjectGestión de riesgos
dc.titleModelo de gestión para prevenir el lavado de activos en las instituciones financieras
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Magister en Contabilidad y Auditoría con Mención en Riesgos Operativos y Financieros