Browsing by Author "Carrillo Sarabia, Patricia de las Mercedes"

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    Análisis de herramientas CASE aplicado a un sistema de proveeduría usando la metodología Adoosi
    (PUCE - Ambato, 2002) Carrillo Sarabia, Patricia de las Mercedes; Bayas López, Natasha Margarita
    Los humanos han evolucionado grandemente en su comportamiento, estructura social y muchos otros valores, el concepto de usar herramientas para facilitar las tareas aún prevalece. Esto puede ser apreciado en diversas disciplinas tales como medicina, ingeniería mecánica, arquitectura etc. Una de las ultimas disciplinas reclutadas por este concepto es la ingeniería en software.
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    Sistema de control de gestión de riesgo para la prevención del lavado de activos en la Cooperativa de Ahorro y Crédito Sumak Samy Ltda. de la ciudad de Ambato
    (PUCE - Ambato, 2017) Carrillo Sarabia, Patricia de las Mercedes; Garcés Freire, Enrique Xavier
    El presente trabajo tiene como objetivo fundamental el desarrollo de un Sistema de control de gestión de riesgo para la prevención del lavado de activos en la Cooperativa de Ahorro y Crédito Sumak Samy Ltda. en la ciudad de Ambato, el cual le permitirá a la cooperativa contar con el Nivel de riesgo de sus socios/clientes y aplicar políticas y procedimientos en temas de lavado de activos y evitar que las operaciones que se realizan en la cooperativa en mención sean utiliza para lavar activos. La metodología utilizada fue la investigación bibliográfica y de campo, las cuales permitieron conocer los situación actual de la entidad en temas de lavado de activos, se evaluó los principales elementos que se menciona en la Norma para la Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos incluido el Terrorismo en las Entidades Financieras de la Economía Popular y Solidaria, determinándose que la misma no cuenta con políticas, procesos, señales de alerta y una metodología que le permita determinar el nivel de riesgo de sus socios/clientes, aspectos que no permiten realizar un adecuado monitoreo de sus socios/clientes. Una adecuada implementación del Sistema de gestión de riesgo para prevenir el lavado de activos se convertirá en una herramienta esencial para el oficial de cumplimiento de la cooperativa, por cuanto le permitirá: conocer el nivel de riesgo de cada uno de sus clientes y socios, realizar un monitoreo continuo de la operaciones dependiendo del nivel de riesgo, detectar operaciones inusuales, aplicar procesos de debida diligencia y políticas generales y especificas en temas relacionados al lavado de activos, así como también el personal encargado de atención al público mediante las señales de alertas podrá determinar si la operación a ejecutarse se puede considerar como inusual.